一、违法事项名称 

擅自挖掘城市道路

二、法律依据 

1、《城市道路管理条例》（2011 版）第二十七条第一款第 一项：城市道路范围内禁止下列行为： （一）擅自占用或者挖掘城市道路； ...... 2、《城市道路管理条例》（2011 版）第四十二条：违反本 条例第二十七条规定，或者有下列行为之一的，由市政工程行政 主管部门或者其他有关部门责令限期改正，可以处以 2 万元以下 的罚款；...... 3、《城市道路管理条例》（2011 版）第三十三条第一款： 因工程建设需要挖掘城市道路的，应当持城市规划部门批准签发 的文件和有关设计文件，到市政工程行政主管部门和公安交通管 理部门办理审批手续，方可按照规定挖掘。

三、办案经过

2016 年 10 月国庆节后，经新江湾城城管中队多班次队员连 续几日观察，发现在本市杨浦区政悦路（殷行路以南至闸殷路路 段）机动车道已被开挖，但施工停滞了几天。执法队员即向施工方了解情况，询问是否取得相关施工许可、施工期限、工程内容 等信息及施工停滞的原因。了解后得知，该工程为政悦路（殷行 路闸殷路路段）机动车道道路养护工程，取得了杨浦区建交委核 发的《建筑工程施工许可证》，施工停滞的原因是在 10 月 6 日 被交警部门要求暂停施工。在与交警部门确认后，于 10 月 10 日 上午城管中队牵头召集新江湾城市政综合管理所、区交警支队、 杨浦交警支队第六责任区大队（筹）、区市政管理署及施工单位 共同召开了专题工作会议，会议中交警部门表示根据《城市道路 管理条例》（2011 版）第三十三条“因工程建设需要挖掘城市 道路的，应当持城市规划部门批准签发的文件和有关设计文件， 到市政工程行政主管部门和公安交通管理部门办理审批手续，方 可按照规定挖掘”，特别是在节日期间挖掘城市道路的工程，交 警部门都会严格审批，确保节日内市民的出行安全。该工程在 10 月 5 日至 6 日施工未至交警部门办理占路许可，由城管部门 对此行为进一步调查。 10 月 10 日会后，城管部门立案进行调查。经过现场勘查测 量，拍照取证，下午约谈询问了该工程的项目经理，验看了《建 筑工程施工许可证》原件，施工内容、工期、地点等要素均符合 要求，但施工前确实未到交警部门办理占路许可。10 月 11 日, 执法队员开具《责令改正通知书》。相关证据固定后，案调终结。 当事单位在政悦路（殷行路闸殷路路段）机动车道道路养护工程 在未取得交警部门许可，擅自挖掘城市道路的行为，违反了《城市道路管理条例》（2011 版）第二十七条第一款第一项的规定。 执法队员依据《上海市城市管理行政执法条例》第十一条第一款 第（二）项和《城市道路管理条例》（2011 版）第四十二条的 规定，于 10 月 11 日开具《行政处罚事先告知书》，对当事单位 上海杨浦区某市政工程有限公司作出罚款人民币壹万元整的行 政处罚，并于当日将《行政处罚事先告知书》通过直接送达的方 式送达给当事单位,当事单位在收到《行政处罚事先告知书》后 三日内未进行陈述申辩。 2016 年 10 月 17 日，城管中队开具《行政处罚决定书》， 办案队员将《行政处罚决定书》通过直接送达的方式送达给当事 单位。当事单位于 2016 年 10 月 19 日将罚款人民币壹万元整缴 纳至银行。

四、案件分析 

（一）悉心发现，耐心观察，将执法案件“做细”

本案中，新江湾城街道中队队员在巡查至本市杨浦区政悦路 （殷行路以南至闸殷路路段）机动车道时，发现现场有被开挖施 工的情况。同时，通过多班次队员几日的悉心观察，发现施工停 滞了几天。执法队员凭借丰富的执法经验和对于辖区内情况的充 分掌握，并经过详细调查了解后发现，该处为政悦路（殷行路闸 殷路路段）机动车道道路养护工程，取得了杨浦区建交委核发的 《建筑工程施工许可证》，但施工停滞的原因是在 10 月 6 日被 交警部门要求暂停施工。确认施工停滞的原因后，现场执法队员立即通过对讲机呼叫 队部，将现场情况汇报至中队领导处。在向交警部门联系后，杨 浦交警支队的交警同志立即赶至现场，会同城管部门展开了联合 执法。

（二）跨前一步，牵头联系，将执法案件“做实”

由于此案件涉及多个管理部门，新江湾城街道城管中队及时 将案件情况向杨浦区城市管理行政执法局和新江湾城街道办事 处有关部门进行汇报。10 月 10 日上午城管中队牵头召集新江湾 城市政综合管理所、区交警支队、杨浦交警支队第六责任区大队 （筹）、区市政管理署及施工单位共同召开了专题工作会议。 会议中，交警部门表示根据《城市道路管理条例》（2011 版）第三十三条：“因工程建设需要挖掘城市道路的，应当持城 市规划部门批准签发的文件和有关设计文件，到市政工程行政主 管部门和公安交通管理部门办理审批手续，方可按照规定挖掘”， 特别是在节日期间挖掘城市道路的工程，交警部门都会严格审 批，确保节日内市民的出行安全。该工程在 10 月 5 日至 6 日施 工未至交警部门办理占路许可。会议最终明确由城管部门依照相 关法律法规，对施工单位的违法行为作出行政处理。 会后，城管部门立案进行调查。2016 年 10 月 10 日 10 时 30 分,经队员实地查勘，本市杨浦区政悦路（殷行路以南至闸殷路 路段）机动车道有被开挖、施工的情况，边缘有明显切割过的痕 迹。经测量,该处施工路段长约 715 米，宽约 6.7 米（最宽处约9.5 米）。在进行了现场调查、测量、取证，将现场证据进行固 定和记录后，城管中队现场开具了《现场检查笔录》《谈话通知 书》，拍摄了四张现场照片，并请正在现场的项目经理汪某进行 签字确认，约谈当事单位至中队制作询问笔录。 10 月 10 日下午，中队约谈询问了该工程的项目经理，验看 了《建筑工程施工许可证》原件，施工内容、工期、地点等要素 均符合要求,但施工前确实未到交警部门办理占路许可。10 月 11 日,案件调查终结。

（三）勤于沟通，精学深思，将执法案件“做严” 

在处理擅自挖掘城市道路类的案件中，执法队员主要核查相 关工程是否具有建筑工程施工许可证，实际施工的内容地点时间 是否与许可证上相符合等，依据《城市道路管理条例》（2011 版）第四十二条的规定进行处罚，但对《城市道路管理条例》（2011 版）第三十三条规定的公安交通管理部门出具的占路许可关注较 少。《城市道路管理条例》（2011 版）第三十三条规定：因工 程建设需要挖掘城市道路的，应当持城市规划部门批准签发的文 件和有关设计文件，到市政工程行政主管部门和公安交通管理部 门办理审批手续，方可按照规定挖掘。在办理本案的过程中，城 管执法队员不仅依法对当事单位上海杨浦区某市政工程有限公 司的建筑工程施工许可证予以核查，还查实当事单位未办理公安 交通管理部门出具的占路许可证，确定了当事单位擅自挖掘城市道路的违法事实，严谨地展开了各项案件调查。

（四）教罚结合，为民服务，将执法案件“做深”

本案中，通过执法队员对当事单位进行大量的思想教育工作 和法律法规的宣传工作，当事单位表示已经认识到自己行为违反 了相关规定，愿意配合城管执法部门查处，且将马上补办相关审 批手续，待取得交警部门许可后再恢复施工。当事单位也表示将 会在今后的工作中吸取教训，遵守相关法律法规，同时尽可能加 快施工进度，提供周边居民一定的出行方便。 本次对于上海杨浦区某市政工程有限公司擅自挖掘城市道 路案件的办理，不仅充分体现了城管中队严谨认真的工作作风和 高效严格的执法效率，也取得了良好的社会效果：一是给予了当 事单位一定的震慑力，使其明白依法办理施工许可的必要性和重 要性，从一定程度上加强了当事单位依法办事的守法意识和文明 施工的责任意识。二是提升了城市管理行政执法管队伍坚持依法 行政的良好形象,增强了辖区内其他施工工程单位的守法意识， 起到了一定的警示作用。三是为今后城管中队同交警等其他部门 更迅速、更准确地开展跨部门执法提供了可借鉴的工作经验，为 今后的联勤联动联合执法工作打下了更为扎实的基础。四是受到 了周边居民对于城管工作的好评，得到了辖区居民的大力支持， 使法治理念更加深入人心。